第二篇：人力资源预测与实例

一、概况

上一篇文章中提到人力资源规划的一些基本概念和企业发展的各个阶段中人力资源规划制定的重点，本篇将介绍人力资源规划的预测以及具体的实例。人力资源规划是一个预测与分析的过程，而整体的人力资源规划的制定，人力资源的预测工作是一个最为重要的环节。

二、人力资源预测的含义

所谓预测是指对未来环境的分析。人力资源预测则是指在对企业过往的人力资源情况及现状评估的基础上，对未来一定时期内人力资源状况的一种假设。其预测有需求预测和供给预测两种情况。所谓需求预测是指企业为实现企业战略目标而对未来所需员工数量和种类的估算；而供给预测则是指企业内部人力资源的调配能力以及企业外部人力资源供给状况的分析。

三、企业生命周期不同阶段对人力资源预测的影响

根据企业发展的生命周期中的不同阶段，在对人力资源进行预测的时候有不同的策略和不同的要求，同时也要考虑在不同的阶段可能影响人力资源的不同因素。可以说在企业生命周期的各个阶段，企业的人力资源供需始终处在不同的状态，也就是说供需平衡的状况是很少的，而供需的矛盾却是经常的。

在企业的初创和成长期，需要招聘大量的人员，人力资源的需求量很大，人力资源供给不足，这个时期需要做好人力资源供给的分析工作；在企业的转型期，人力资源的供需矛盾不是很突出，这时需要考虑企业内部人力资源供给的能力分析，做好内部的岗位转换等调配工作，充分做好工作量的分析工作，使岗位的供需状况趋于平衡；在企业的稳定发展阶段，由于内部存在着退休、离职、晋升等问题，内部冗员开始增多，人力资源需求严重不足，这个时期需要做好人力资源的需求分析工作，以确保这些冗员的安置工作，从而能够保障企业度过难关；在企业的再造期，企业已经成功转型，对人力资源的规划处在一个较为理性的阶段，人力资源供给与需求的矛盾尽管仍处在矛盾的状况下，但由于已积累了较多的经验，所以这一时期的人力资源规划工作已经较少出现问题。

从以上的分析可以看出，人力资源规划的过程也就是要解决人力资源供需平衡的问题，这个问题解决了，人力资源规划的制定工作也就基本完成了。

四、人力资源预测的重点考虑问题

以下描述适合一个处于成长期的企业的情况。

在企业的成长期阶段，人力资源的需求量很大，人力资源供给严重不足，这个时期我们所做的人力资源预测工作，需要重点考虑以下一个方面的问题：

1、企业发展战略中对人力资源岗位的需求重点是什么，如是重点发展研发能力或者重点发展市场销售等，这些都直接影响人力资源供需的预测；

2、企业内部劳动力市场的人力资源供给状况和企业外部劳动力市场的人力资源供给能力，包括所需高等院校的符合公司岗位需要的应届生的供给情况；

3、公司人力资源政策特别是薪酬政策对内部和外部人力资源的影响，如公司的薪酬政策是否处于同行业的领先水平等，这些对内部和外部的人力资源的吸引都有重要的决定意义；

4、企业内部文化环境以及外部地域的情况，如企业的品牌度较强，内部企业文化对员工具有较大的影响力等等，这些对我们进行人力资源供给预测起到指导作用；又如企业所处的地方不是中心城市或是较为偏远的内陆县城，尽管整个人力资源供给状况较为充足，但这样的地理位置仍会使企业的人力资源需求受到较大的抑制；

5、公司几年（至少是三年的）的招聘情况，录用率如何，到位率怎样等，这些对企业人力资源的需求分析都将具有指导意义；

6、公司几年（最好是三年的）人员的离职情况，包括辞职率、辞退率等，以及离职的原因分析等等；

7、公司内部人力资源晋升的状况，晋升空间是否主要由内部人力资源补充还是通过外部人力资源劳动力市场补充等；

8、大体确定企业内部管理人员、技术人员、专业人员、行政人员之间的比例，这对我们制定人力资源规划中人员的种类起到指导的作用。

五、人员预测的方法

我们将重点对企业的人力资源需求预测进行重点分析。以下描述仍然适合一个成长期的企业。

成长中的企业，其人力资源供给不足，对人员的需求预测方面主要有以下几个方面：

1、专家预测法（Delphi法）：

利用专家的知识、经验对企业未来的人力资源发展趋势进行预测的方法，具有匿名性、收敛性、结构化设计等特点。适合于没有历史数据的企业的预测；

2、回归分析预测法：

利用多个变量大量的历史统计数据，分析寻找变量之间统计意义上的相关关系，用以预测变量未来趋势的一种方法。最简单的是一元线性回归方法。

该方法的优点的便于利用历史数据，理论完整，在目前企业人力资源规划中适合于以年为单位预测总量变化。但由于很多企业的历史统计数据时间短、样本少，该方法的应用受到一定的局限性。

例：企业历年人力资源数量和公司销售额数据如下（模拟）：

利用最小二乘法回归得：Y=532.4＋0.0253X，其中X为销售额，Y为平均人数。

利用以上公式，如果2003年销售额计划为35亿，则2002年人员需求预测为

       Y=532.4+0.0253*350000=9387人

利用该方法需要对预测模型进行统计检验

一般企业可以直接根据人均销售额进行人员的预测工作。

3、弹性系数预测法

利用变量之间弹性系数进行预测的方法，适用于增量之间关联性较强的预测。

变量Y和X之间的弹性系数定义为：

   ą=（△X/X)/(△Y/Y)

例：经统计，公司销售订货额和公司人数之间的弹性系数为1.5，2002年销售订货额预计增长率为30%，则公司人员预计增长率为30%/1.5=20%（模拟值）；

还有其它的一些分析方法，如时间序列分析法、趋势外推法、经验预测法等。

以下是一个供给预测的方法：

1、比例系数法

根据各种指标历史统计比例系数预测未来指标走势的方法，在企业研发部门的人力资源规划中经常使用。

例：根据历史统计数据，录用应届生各月报到比例如下（模拟值）：

假定2003年研发应届生预计录用150人，其中研究生录用50人、本科生录用100人，则2003年各月应届生报到人数预计如下：

该方法在预测研发每月人力资源变换情况如离职、社招到位等方法是较为有用。该方法应用的前提是历史数据的收集、统计、比较。比如预测社招到位，需要考虑录用能力、报到率、录用到报到时间、培训时间等因素。

人力资源供给预测还有其它一些方法，如人员核查法、替换单位法等。

六、具体案例

以下所举实例，仍然适用一个成长期的企业。采用的需求预测模型是人均销售额法。所举企业是一个IT类型的企业，该企业当时正处在成长阶段，在此前没有做过人力资源规划的工作。以下具体的人力资源规划的制定，是指2003年的规划，另外，人力资源规划中的招聘计划不在此举例。

1、制定公司人力资源规划的目的

1)  牵引公司各部门通盘考虑人力资源状况

2)  加强明年公司人力资源合理配置，

3)  提高公司用人的计划性，

4)  增强人力资源的利用效率。

2、制定公司人力资源规划的背景

1)  根据公司管理层会议确定的明年的销售目标，按照人均年18万的目标，以及年21.8万的挑战目标，制定本规划。

2)  按照人均年18万的必须完成的目标计算，则明年集团总人数为574人。其中，深圳公司为472人，北京公司71人，广州公司20人，武汉公司11人。

3)  按照人均年21.8万的挑战目标计算，明年集团总人数将控制在477人。其中，深圳公司394人，北京公司59人，广州公司16人，武汉公司9人。

4)  香港和上海暂不进行人员的规划工作。

3、差异分析

1)  按照人均年18万的规划分析，集团明年底人数须控制在574人的范围内。现有人数为555人，按照年20％的离职率计算，现有人数到明年十月份将只有444人，通过此数据分析，明年可以增加新人130人，净增加20人左右。

2)  按照人均每月1.8万的挑战目标制定人员规划，则目前现有人员数量已经超过预算的控制人数，可见明年全年都需要进行优化和整合的工作，而不再净增加人员。

3)  根据以上情况分析，各公司以及各部门在制定明年人员规划的工作中，重点要考虑的是如何减少不合格的人员，优化本部门乃至整个集团的人员结构，而非增加人员。

4、制定2003年人力资源规划的原则

1)  根据公司管理层的会议精神，以及明年的人均目标，明年将不再净增加人员；

2)  根据集团人力资源部出台的指导说明书进行编制；

3)  自上而下层层指导和自下而上层层评审相结合原则；

4)  基于业务目标需求，保证重点领域、重点业务原则；

5)  根据可行性原则，通盘考虑人力资源供求总量以及时间相匹配的原则；

6)  必须考虑人均效率提高的原则；

7)  实事求是原则

8)  根据人员历史数据和现状分析原则

5、人力资源规划编制的说明

1)  年度人力资源规划编制数据：指根据公司全年度经营计划和工作需要而须配置的人员数量；

2)  人力资源部汇同业务部门和分公司共同进行人力资源供给预测的工作，人力资源部将提供具体的指导方法；

3)  进行人力资源规划编制预测时仅考虑须完成部门年度任务，并在正常工作效率条件下不同岗位所需配置的人数，无需考虑储备人数、人员调配（调动、晋升、外派等）、辞职率、辞退率等因素，人力资源部在做年度人力资源规划之招聘计划时会考虑上述因素并据此将各部门的编制数据转换为年度计划招聘人数。

6、编制人力资源规划需要考虑的因素

1)  成本因素

j年度计划完成创收额

k部门整体人均创收额

2)  项目因素

j年度内不同时期（建议以季度为单位粗估）项目总数量

k项目运作进度（新产品、中间产品和老产品数量及各自所占比例）

l参考市场部今年项目整体分布分析数据（项目增长比例等）及市场和销售谈判动向

m项目正常情况下配置人数

3)  功能块搭配因素

j职能部门人员与一线业务人员之间的比例

k上下级管理幅度（如一个销售正常大区经理下管理几个经理）

l不同岗位配置比例（如一个项目正常情况下配置研发人员、市场人员、生产人员等数量）

4)  其它因素

j组织结构的调整

k整体误差率建议值：±1~2%（突发因素等）

7、编制规划的流程

8、流程说明

1)  人力资源部根据公司2003年度经营计划制订人力资源规划指导书

2)  经董事会审批同意后正式下发到各业务部门及各分公司，作为部门2003年度人员预算的指导说明书，同时下发给各公司各部门人力资源规划编制表格及相关的人员历史数据；

3)  人力资源部对参加人力资源规划的相关人员进行培训，帮助业务部门掌握预算实操方法；

4)  业务部门根据部门经营目标制订人力资源规划，在12月6日前提交到人力资源部；

5)  人力资源部根据公司整体经营计划对业务部门的人力资源规划进行汇总平衡，并同业务部门沟通确认，最后报董事会审批，并进行评审；人力资源部将根据人均年18万和人均年21.8万两种情况进行整合、统一。

6)  人力资源部根据董事会评审通过后的结果制定整体人员招聘调配离职计划。